發(fā)布時(shí)間：2021-12-09

評(píng)論(6)

系，替考顯然是越線了，也能感覺出基層證券從業(yè)者的不易。”一位業(yè)內(nèi)人士表示。■

發(fā)布時(shí)間：2021-11-14

評(píng)論(11)

對(duì)當(dāng)事人的負(fù)擔(dān)施加和不利影響相比警告、罰款、暫扣或吊銷許可證照等都要嚴(yán)重得多。 特別預(yù)防的背后又是對(duì)公共利益和社會(huì)秩序的維護(hù)。如果說(shuō)禁止違法違紀(jì)的證券從業(yè)者再?gòu)氖伦C券活動(dòng)或是出任某類職位，是為了維護(hù)證

發(fā)布時(shí)間：2021-08-14

評(píng)論(0)

資金的托管、投資者的贖回權(quán)等問題做了初步規(guī)定，甚至有36個(gè)州直接禁止空白支票公司。連環(huán)政策導(dǎo)致這類公司在美上市的數(shù)量銳減。根據(jù)美國(guó)律師William M. Prifti編寫的證券從業(yè)者參考書《證券：公

發(fā)布時(shí)間：2021-08-14

評(píng)論(0)

. Prifti編寫的證券從業(yè)者參考書《證券：公開與私人發(fā)行》（2006年版），1987年至1990年，美股有2700家空白支票公司上市；到1992年早期，該數(shù)量減至不足15家；直到1993年，現(xiàn)代意義

發(fā)布時(shí)間：2018-06-05

評(píng)論(0)

率。 ? 我們從一個(gè)證券從業(yè)者的角度看，也會(huì)發(fā)現(xiàn)過去十年大家無(wú)論是收入水平，行業(yè)規(guī)范化水平，專業(yè)能力還是各種其他因素都提高了很多。其中，無(wú)論是買方的基金經(jīng)理（特別是頭部明星基金經(jīng)理），以及賣方的分析師

發(fā)布時(shí)間：2017-12-21

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經(jīng)歷了去年資本市場(chǎng)的異常波動(dòng)，“風(fēng)控決定生死存亡”這一理念，已讓所有證券從業(yè)者深刻體會(huì)。今年以來(lái)，“依法監(jiān)管、全面監(jiān)管、從嚴(yán)監(jiān)管”已成為證券行業(yè)“新常態(tài)”。2006年5月，證監(jiān)會(huì)發(fā)布了《證券投資基金

發(fā)布時(shí)間：2017-08-18

評(píng)論(0)

文|史塔克 證券從業(yè)者 今年以來(lái)，債市刑事案件牽涉的涉案機(jī)構(gòu)、從業(yè)人員還在不斷增加。由公安部經(jīng)濟(jì)犯罪偵查局部署督辦，常州、徐州、遼寧和吉林等多地經(jīng)偵支隊(duì)抽調(diào)民警組成了專案組，大量調(diào)取幾十家機(jī)構(gòu)的歷年

發(fā)布時(shí)間：2017-04-21

評(píng)論(0)

? ? 長(zhǎng)期以來(lái)，我國(guó)證券從業(yè)者不允許直接或間接買賣股票，乃至持有股票。否則，若違規(guī)買賣持有股票，將會(huì)受到處罰。多年來(lái)，已有不少?gòu)臉I(yè)者因違反規(guī)則，而遭到了懲罰的處理。 ? 證券