合規要求,在券商各條業務線中是最高的。 由于同時管理不同投資者的賬戶,利益輸送是資產管理業務常見的違規現象。去年債市稽查風暴期間,一些券商和基金公司暴露出在不同賬戶之間“倒券”操縱利潤,甚至是向個人掌
證券時報網消息 記者 董云峰?4月中旬引爆的債市稽查風暴余波,還在繼續發酵。 為進一步規范企業債發行,防患于未然,昨日,國家發改委正式下發通知,將對部分企業債發行項目進行全方位的專項檢查,同時要求發
熱評:
對債券市場也會造成不小的沖擊,雖然這是小概率事件,但還是要時刻警惕風險的發生。”楊愛斌指出。內控機制 內控機制 最近一年多來,債市稽查風暴由暗及明,不少違法違規的債市案在4月中旬以來集中暴露在公眾面前
【財新網】(記者 張宇哲)隨著債市稽查風暴升級,債市已進入政策敏感期。 中國人民銀行已在一周內連續祭出多個政策著手治理銀行間債市,包括暫停丙類戶開戶、暫停信托理財產品、券商資管產品、基金專戶開乙類戶
? 債市碩鼠 隨著債市稽查風暴由暗及明,中國人民銀行(下稱央行)著手治理債市,第一步行動是叫停丙類戶開戶,并著手規范銀行理財資金如何投資債市。 “現在暫時什么戶都不能開了。”中央國債登記結算公司(下
代持問題爆發后,證監會進一步加大檢查監管力度,并將進一步配合支持有關部門,完善監管制度規范,不斷提高市場透明度。■ 更多報道詳見:【專題】債市稽查風暴
熟債市相比,中國的債市在交易員的道德建設、認證機制、誠信違約記錄、激勵機制、監管統一標準、客戶的甄別機制等方面都較為欠缺。■ 更多報道詳見:【專題】債市稽查風暴
類戶進行代持養券等活動的,還應重點關注并類戶的性質和實際控制人,特別關注是否存在違法違紀行為。■ 更多報道詳見:【專題】債市稽查風暴
收益部董事總經理楊輝、原哈爾濱銀行資金市場部張守剛就任的機構,均出現在有關交易鏈條中。■ 更多報道詳見:【專題】債市稽查風暴
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證券時報網消息 記者 董云峰?4月中旬引爆的債市稽查風暴余波,還在繼續發酵。 為進一步規范企業債發行,防患于未然,昨日,國家發改委正式下發通知,將對部分企業債發行項目進行全方位的專項檢查,同時要求發
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對債券市場也會造成不小的沖擊,雖然這是小概率事件,但還是要時刻警惕風險的發生。”楊愛斌指出。內控機制 內控機制 最近一年多來,債市稽查風暴由暗及明,不少違法違規的債市案在4月中旬以來集中暴露在公眾面前
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