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管理；補充恢復與處置計劃、子公司和分支機構管理、利益沖突防控、關聯交易管理、異常交易監控、廉潔從業、人員管理等重點制度要求，系統規定信息技術制度。六是優化監管方式，提升監管效能。明確差異化監管原則，完
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方面，《條例》完善了內外部約束機制，突出合規風控全覆蓋，強化全面風險管理；補充恢復與處置計劃、子公司和分支機構管理、利益沖突防控、關聯交易管理、異常交易監控、廉潔從業、人員管理等重點制度要求，系統規定
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金規模、合規風控等指標進行量化。 在做市商監督管理要求上，做市商應當建立風險防范與業務隔離制度、異常交易監控機制，不得實施異常交易行為，確保業務合規有序開展。 不過，針對做市商的積極性，謹慎者也指出
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與業務隔離制度、異常交易監控機制，不得實施異常交易行為，確保業務合規有序開展。 北交所對做市商實行交易權限管理，取得上市證券做市交易業務資格的會員在開通做市交易權限后，可以備案為特定股票做市，同時，鼓
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管理、流動性風險管理、股票退市風險管理、預警設置、盈虧管理、風險控制與處置流程、風險報告機制和壓力測試分析及報告機制等。 第五十一條 做市部門應當建立異常交易監控機制，完善股價異常波動處理措施。 做市
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離，防止敏感信息的不當流動和濫用。做市商不得利用做市交易業務謀取不正當利益、損害投資者合法權益。 第二十八條 做市商應當建立健全異常交易監控機制，制定完善成交金額占比控制、反向交易金額占比和撤單占比監
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理要求上，做市商應當建立風險防范與業務隔離制度、異常交易監控機制，不得實施異常交易行為，確保業務合規有序開展。 北交所對做市商實行交易權限管理，取得上市證券做市交易業務資格的會員在開通做市交易權限后
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息的變更情況，不斷完善交易監控機制。收單銀行應當對特約商戶建立不定期現場核查制度，重點核對其銀行卡受理終端使用范圍、裝機地址、裝機編號是否與已簽訂的協議一致。 對通過郵寄、電話、電視和網絡等方式銷售商
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