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查自評，及時向董事會、監事會、高級管理層或相關部門報告發現問題并進行整改。 第三章 內部控制活動 第十二條 理財公司應當建立健全內部控制制度<...
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理健全，內部控制制度符合有關規定并有效執行； （二）申請日前3個月符合風險監管指標標準； （三）符合有關客戶資產保護和期...
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，及時向董事會、監事會、高級管理層或相關部門報告發現問題并進行整改。 第三章 內部控制活動 第十二條 理財公司應當建立健全內部控制制度...
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制，有效進行風險識別、評估、計量、監測、報告和風險處置，防范各類業務風險。 第六十五條 保險資產管理公司應當建立健全內部控制制度
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冊會計師、律師或者其他期貨服務機構的專業人員，自被吊銷執業證書或者被取消資格之日起未逾五年。 第六十五條 期貨經營機構應當依法經營，勤勉盡責，誠實守信。期貨經營機構應當建立健全內部控制制
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收罰息。 第十八條 金銀、庫存現金的管理應建立健全內部控制制度，做到賬實相符，并做好保管、押運、管理工作。 金銀買賣過程...
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部控制制度和風險管理制度，防范內幕交易、利用未公開信息交易、利益沖突和利益輸送。 十、保險機構應當審慎評估投資基礎設施基金可能出現的重大風險，制定相應風險處置預案。基金凈資產發生10%及以上損失，基礎
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查范圍。教育部門應當將專項資金的使用管理納入教育督導的重要內容，定期進行督導。 各學校要建立健全內部控制制度，強化內部監...
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