發布時間：2022-05-18

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：海通證券買入返售金融資產利息收入 根據2021年年報，當期海通證券和海通資管均身陷與與南京第一農藥集團有限公司的質押式證券回購糾紛案，涉案本金分別為3億元和3.2億元，涉及的質押標的為ST紅太陽（證

發布時間：2021-09-13

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等。 ?今年以來海通證券多次遭到處罰，分類結果降至BBB級? 在被證監會立案調查前，海通證券已在今年多次收到警示函。 公告顯示，3月24日，證監會對海通證券、海通資管在開展投資顧問、私募資產管理業務過

發布時間：2021-04-06

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上市券商。 伴隨業績增速下滑的，是海通證券在近年頻發的各類違規和聲譽風險事件。 2021年3月24日，因協助永煤集團違規發債，海通證券、海通資管及相關責任人員被證監會處以重罰：暫停為機構投資者提供債券

發布時間：2021-03-25

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通資管的部分投資顧問業務12個月，并暫停海通資管新增私募資管產品備案6個月，對多名相關責任人員還采取認定為不適當人選兩年等監管措施。 “這次監管措施還是由永煤事件引起的，現在監管的...

發布時間：2021-03-25

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違規發債的海通證券，在銀行間市場交易商協會給予自律警告兩個月后，再度遭證監會行政處罰。 證監會近日對海通證券、海通資管在開展投資顧問、私募資產管理業務過程中未審慎經營、未有效控制和防范風險、合規風控管

發布時間：2021-03-25

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準的說明 3 海通證券 600837.SH 85.01 +85.01 永煤事件后續！海通證券、海通資管接證監會罰單，三項業務被暫停6-12個月，多名責任人被處罰 4 茂業商業 600828.SH

發布時間：2021-03-24

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證券、海通資管及相關責任人員下發行政監管措施事先告知書。證監會稱，因海通證券、海通資管在開展投資顧問、私募資產管理業務過...

發布時間：2021-02-23

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過，下一步還需要經過股東大會和監管審批。據其了解，券商單獨設立子公司的做法監管持鼓勵態度。 截至目前，已有19家證券公司獲得了資管子公司牌照，包括國泰君安資管、華泰資管、廣發資管和海通資管等。一位券商